Для физических лиц
По брокерскому обслуживанию
- Брокерский договор в двух экземплярах
- Анкета Клиента - физического лица, оформленная по форме Приложения № I-f
- Технический протокол, оформленный по форме Приложения № V-f
- Заявление на открытие денежных счетов, оформленное по форме Приложения № IV-f
- Доверенность на особые случаи сделок, оформленная по форме Приложения № III-f
- Дополнительное соглашение №1 - тарифный план, в двух экземплярах
- Дополнительное соглашение №2 - Интернет-трейдинг (в случае подключения к системе Интернет-трейдинга), в двух экземплярах
По депозитарному обслуживанию
- Депозитарный договор в двух экземплярах
- Анкета депонента по форме Приложения № 3.1
- Доверенность, оформленная по образцу Приложения № 4.6 на право проведения инвентарных поручений депо по итогам Торговой Сессии
- Поручение на открытие счета-депо (Раздела-Счета-депо) по форме Приложения № 5.1.1
- Поручение на назначение Попечителя (Оператора) Счета-депо по форме Приложения № 5.2.1
- Тарифы депозитария в двух экземплярах
Общее
Для юридических лиц
По брокерскому обслуживанию
- Брокерский договор в двух экземплярах
- Анкета Клиента - юридического лица, оформленная по форме Приложения № I-u
- Технический протокол, оформленный по форме Приложения № V-u
- Заявление на открытие денежных счетов, оформленное по форме Приложения № IV-u
- Доверенность на особые случаи сделок, оформленная по форме Приложения № III-u
- Дополнительное соглашение №1 - тарифный план, в двух экземплярах
- Дополнительное соглашение №2 - Интернет-трейдинг (в случае подключения к системе Интернет-трейдинга), в двух экземплярах
По депозитарному обслуживанию
- Депозитарный договор в двух экземплярах
- Анкета депонента по форме Приложения № 3.2
- Доверенность, оформленная по образцу Приложения № 4.7 на право проведения инвентарных поручений депо по итогам Торговой Сессии
- Поручение на открытие счета-депо (Раздела-Счета-депо) по форме Приложения № 5.1.1
- Поручение на назначение Попечителя (Оператора) Счета-депо по форме Приложения № 5.2.1
- Тарифы депозитария в двух экземплярах
Общее
- Доверенность на представителя (в случае назначения представителя). Возможный вариант Доверенности в Приложении № II-u (Подпись назначенного представителя должна быть удостоверена в банковской карточке!!!)
- Доверенность на курьера по форме O-2
-
Учредительные документы
-
Учредительные документы юридического лица - резидента
- Протокол общего собрания участников (акционеров) при наличии двух и более участников (нотариально удостоверенная копия) или решение единственного участника (акционера) при наличии одного участника (нотариально удостоверенная копия или оригинал, заверенный руководителем) о создании
- Учредительный договор при наличии двух и более участников (нотариально удостоверенная копия)
- Свидетельство о государственной регистрации (нотариально удостоверенная копия). Если компания зарегистрирована до 01.07 2002 года, то дополнительно предоставляется свидетельство о регистрации (самое первое)
- Свидетельств о постановке на учет в налоговых органах (нотариально удостоверенная копия)
- Действующая редакция Устава со всеми дополнениями и изменениями (нотариально удостоверенные копии)
- Свидетельства о регистрации действующей редакции Устава, а также всех дополнений и изменений (нотариально удостоверенные копии)
- Протоколы общих собраний (решения единственного учредителя) по утверждению действующей редакции устава (всех дополнений и изменений)
- Карточка с образцами подписей и оттиском печати (нотариально удостоверенный оригинал)
- Коды статистики (нотариально удостоверенная копия)
- Действующий договор аренды с подтверждением полномочий арендодателя (например, свидетельство о собственности на сданное в аренду помещение) (копия, заверенная руководителем)
- Выписка из ЕГРЮЛ на дату не ранее, чем 30 календарных дней (нотариально удостоверенная копия)
- Список участников (акционеров) (оригинал)
- Документ назначения совета директоров (если предусмотрено уставом) (нотариально удостоверенная копия или оригинал, заверенный руководителем)
- Документ назначения председателя совета директоров (если уставом предусмотрен совет директоров) (нотариально удостоверенная копия или оригинал, заверенный руководителем)
- Документ назначения руководителя (решение общего собрания, протокол заседания совета директоров) (нотариально удостоверенная копия или оригинал, заверенный руководителем)
- Свидетельство о регистрации в налоговой руководителя (если менялся руководитель) (нотариально удостоверенная копия)
- Приказ о назначении руководителя (копия, заверенная руководителем)
- Приказ о назначении лиц, имеющих право первой подписи (по банковской карточке) (копия, заверенная руководителем)
- Приказ о наделении лиц, правом первой подписи (по банковской карточке, кроме руководителя) (копия, заверенная руководителем)
- Приказ о назначении главного бухгалтера. При отсутствии в штате юридического лица должности главного бухгалтера (бухгалтера) необходимо представить документ о том, что функции главного бухгалтера (бухгалтера) возложены на руководителя юридического лица (оригинал, заверенный руководителем)
- Паспорта лиц, указанных в банковской карточке (нотариальные копии, или копии, заверенные в присутствии уполномоченного сотрудника АО «Эйкла-Инвест»)
- Трудовые договора с лицами, указанными в банковской карточке (копии, заверенные руководителем) – необязательно
- Лицензии (для профессиональных участников рынка ценных бумаг) (нотариально удостоверенные копии)
Документы, состоящие более чем из одного листа, должны быть сшиты, пронумерованы, подписаны на сшивке и скреплены печатью. Если документы передает не лицо, уполномоченное действовать от имени компании без доверенности, то должна быть приложена доверенность, выданная на физическое лицо, передающее документы, заверенная лицом, уполномоченным действовать от имени компании без доверенности.
-
Учредительные документы юридического лица - нерезидента
- Устав со всеми дополнениями и изменениями
- Учредительный договор (при наличии двух и более участников) или решение о создании (при наличии одного участника)
- Certificate of Incorporation (Свидетельство о государственной регистрации в стране регистрации) (выписка из реестра страны регистрации юридического лица или иной эквивалентный документ, подтверждающий государственную регистрацию юридического лица-нерезидента)
- Свидетельство о постановке на налоговый учет в стране регистрации (или об отсутствии постановки на налоговый учет) (если есть)
- Документ подтверждения зарегистрированного юридического адреса
- Список участников (акционеров)
- Документы назначения всех директоров (как действующих, так и уже не действующих)
- Список директоров
- Доверенность(и) на лицо(а), уполномоченное(ые) на подписание Договора оказания брокерских услуг, а также на совершение сделок от имени юридического лица-нерезидента
- Нотариально удостоверенная карточка с образцами подписей лиц, уполномоченных распоряжаться счетом юридического лица, а также оттиска печати юридического лица-нерезидента (если печать имеется)
- Документ назначения секретаря компании (обязателен только для Кипра)
- Сертификаты акций (для акционерных обществ)
- Трастовая декларация на конечных бенефициаров (если таковые имеются)
- Нотариально удостоверенная копия свидетельства о постановке юридического лица на учет в налоговом органе РФ (предоставляется только в случае, если юридическое лицо-нерезидент стоит на учете в налоговом органе на территории РФ)
- Копия, заверенная представителем, договора аренды в РФ (если компания имеет офис в РФ)
- Нотариально удостоверенные копии паспортов (выписок из паспортов) лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати
Если компания зарегистрирована более одного календарного года назад, то:
- дополнительно необходимо предоставить Certificate of good standing, выданный не ранее, чем за 30 дней до даты подачи документов на открытие счетов,
- документы 5, 6, 8, 9 должны быть выданы не ранее, чем за 30 дней до даты подачи документов на открытие счетов.
Если документ выдан на территории иностранного государства, он должен быть апостилирован либо легализован в установленном законом порядке. Если текст документа исполнен на иностранном языке, то документ должен быть предоставлен с нотариально заверенным переводом на русский язык.
-